Во исполнение Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04.12.2015 №24-3 приказом Министерства юстиции Донецкой Народной Республики от 27.06.2016 №561 утверждены Типовые правила внутреннего контроля, осуществляемого нотариусом Донецкой Народной Республики в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
При удостоверении сделки нотариус самостоятельно осуществляет организацию внутреннего контроля и несет ответственность за выполнение правил внутреннего контроля. В частности, нотариус вправе снимать копии с полученных документов, получать копии файлов и других записей, хранящихся в электронных базах данных; проверять представляемую клиентом информацию посредством использования сведений о клиенте, полученных от органов государственной власти и других организаций, изучения взаимоотношений клиента с предыдущими нотариусами, сбора информации о деловой репутации клиента.
Нотариус вправе отказать клиенту в совершении нотариального действия (удостоверении сделки, выдаче свидетельства о приобретении имущества с публичных торгов (аукционов), выдаче свидетельства о приобретении имущества с публичных торгов (аукционов), если публичные торги (аукционы) не состоялись, совершении протеста векселя и т.д.) в установленных законодательством случаях.
В случае выявления признаков совершения клиентом операции (сделки), в отношении которой совершались, совершаются или предполагается совершение в будущем нотариальных действий, подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделки) нотариус обязан направить в Уполномоченный орган сведения о таких операциях (сделках). А именно, содержание операции (сделки), дата, сумма и валюта операции (сделки), сведения о лице (лицах), проводящих операцию (совершающих сделку), причины, по которой операция (сделка) квалифицируется как необычная и т.д.
Кроме того, нотариус обязан документально зафиксировать информацию об операциях, в отношении которых нотариусом были совершены, совершаются или предполагается совершение в будущем нотариальных действий, имеющих следующие признаки:
— запутанный или необычный характер операции (сделки), не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;
— несоответствие операции (сделки) целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации;
— неоднократное совершение операций (сделок), характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля,
— иные обстоятельства, дающие основания полагать, что операции (сделки) осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
При выявлении признаков необычной операции (сделки) нотариус анализирует иные операции (сделки) клиента, в отношении которых нотариусом были совершены нотариальные действия, а также имеющуюся в распоряжении нотариуса информацию о клиенте и выгодоприобретателе.
В случае выявления в деятельности клиента необычной операции (сделки) или ее признаков, при совершении в отношении такой сделки нотариального действия, нотариус также может предпринять следующие действия:
а) обратиться к клиенту с просьбой о предоставлении необходимых объяснений, в том числе дополнительных сведений, разъясняющих экономический смысл необычной операции (сделки);
б) обеспечить повышенное внимание ко всем операциям (сделкам) этого клиента, в отношении которых нотариусом были совершены, совершаются или предполагается совершение в будущем нотариальных действий;
в) предпринять иные необходимые действия при условии соблюдения законодательства Донецкой Народной Республики.
Основаниями документального фиксирования информации являются:
запутанный или необычный характер сделки, в отношении которой нотариусом были совершены, совершаются или предполагается совершение в будущем нотариальных действий, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;
несоответствие сделки, в отношении которой нотариусом были совершены, совершаются или предполагается совершение в будущем нотариальных действий, целям деятельности юридического лица, установленным учредительными документами этого юридического лица;
выявление неоднократного, в течение одного рабочего дня, совершения операций или сделок, в отношении которых нотариусом были совершены, совершаются или предполагается совершение в будущем нотариальных действий, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля;
отказ клиента от совершения разового нотариального действия, в отношении которого у нотариуса возникают подозрения, что указанное нотариальное действие осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Нотариус, при наличии оснований для документального фиксирования информации, фиксирует следующие сведения по подлежащим обязательному контролю сделкам, в отношении которых нотариусом были совершены, совершаются или предполагается совершение в будущем нотариальных действий с имуществом: вид сделки и основания ее совершения; дата совершения сделки с денежными средствами или иным имуществом, а также сумма, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического и юридического лица, совершающего сделку и их представителей.
При этом нотариус имеет право изготавливать копии документов, сканировать документы, составлять акты и отчеты о произошедших событиях, сохранять информацию в электронном виде и т.д.
При наличии в характере операции, подлежащей обязательному контролю, или сделки, в отношении которой нотариусом были совершены, совершаются или предполагается совершение в будущем нотариальных действий, признаков подозрительной операции нотариус обязан составить письменное или в электронном виде сообщение и направить его в Уполномоченный орган.
Нотариус вправе отказать в совершении нотариального действия клиенту (физическому или юридическому лицу) в следующих случаях:
— отсутствие по месту нахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;
— непредставление физическим или юридическим лицом необходимых документов либо представление недостоверных документов;
— наличие в отношении физического или юридического лица сведений об участии в террористической деятельности.
